고객 동의 없이 투자 성향 변경…상품 설명 소홀 <br />금융사 솜방망이 처벌 비판…관리 감독 부실 우려 <br />하한가 사태 개인투자자 지정 관리 소홀 논란도 <br />금융당국, 하반기 목표 검사 시스템 개편 예고<br /><br /> <br />금융당국이 시장 종사자들의 부정행위에 대해 엄정 대응을 예고했습니다. <br /> <br />최근 1년 동안 금융사 내부 징계를 살펴보니 솜방망이 처벌 수준인 '견책'에 그친 경우가 60%에 육박한 것으로 나타났습니다. <br /> <br />엄윤주 기자가 보도합니다. <br /> <br />[기자] <br />경기도 안양에 있는 KB증권 지점. <br /> <br />지난 2018년 11월 이곳에서 근무하던 당시 A 부장과 B 과장은 한 고객에게 해외 ETF 매수를 추천했습니다. <br /> <br />이 과정에서 이들은 고객의 동의 없이 투자 성향을 '공격 투자형'으로 전산 변경했고, 이후 제대로 된 상품 설명도 하지 않았습니다. <br /> <br />결국, 이 고객은 천40여만 원의 손실을 봤습니다. <br /> <br />사건 발생 이후 4년 만에 내부 감사를 벌였지만, A 부장은 견책, B 과장은 감봉 1개월에 그쳤습니다. <br /> <br />YTN이 지난 1년간 상위 10개 증권사의 내부 징계 현황을 살펴보니 이렇게 '견책'에 그친 것만 전체의 60%에 육박했습니다. <br /> <br />감봉이 27%로 뒤를 이었는데, 면직에 해당하는 사례는 단 1.5%로 전체 205건 가운데 3건에 불과했습니다. <br /> <br />보통 증권사 내부적으로 견책, 감봉, 정직, 면직 순의 징계 절차가 있는 것을 고려하면 대부분 약한 조치로 끝난다는 뜻입니다. <br /> <br />그렇다 보니 금융사들의 솜방망이 처벌, 제 식구 감싸기라는 비판이 끊이지 않고 있습니다. <br /> <br />내부 관리 감독이 부실하니 금융 사고를 예방할 수 없다는 겁니다. <br /> <br />실제로 지난 4월 무더기 하한가 사태 당시 증권사들이 개인투자자 지정 요건 관리를 소홀히 해 피해를 키웠다는 비판도 나왔습니다. <br /> <br />[정의정 / 한국주식투자연합회 대표 : 금융기관은 엄격한 도덕성이 담보되어야 하는데요. 내부 직원을 잘 통제해서 범죄를 막아야지 이런 상태면 증권사에서 사고, 불법이 계속될 수밖에 없습니다.] <br /> <br />이에 대해 금융당국이 칼을 빼 들었습니다. <br /> <br />종사자들의 시장 질서 교란 행위를 막기 위해 하반기를 목표로 검사 시스템 개편을 예고했습니다. <br /> <br />[이복현 / 금융감독원장 : 시장 참여자, 특히나 시장의 질서와 관련된 업무를 종사한 분들에 대해서는 엄하게 대응할 예정이고, 검사 시스템을 고도화하고 재편할 수 있는 방안을 마련 중이고….] <br /> <br />다만, 금융당국의 사... (중략)<br /><br />YTN 엄윤주 (eomyj1012@ytn.co.kr)<br /><br />▶ 기사 원문 : https://www.ytn.co.kr/_ln/0102_202307310518427394<br />▶ 제보 안내 : http://goo.gl/gEvsAL, 모바일앱, social@ytn.co.kr, #2424<br /><br />▣ YTN 데일리모션 채널 구독 : http://goo.gl/oXJWJs<br /><br />[ 한국 뉴스 채널 와이티엔 / Korea News Channel YTN ]
